Política de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (AML / KYC)

BrokerPool Global Automation Technologies S.L. mantiene un compromiso absoluto con la transparencia financiera y la prevención del fraude tecnológico. En estricto cumplimiento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en España, así como de las Quinta y Sexta Directivas de la Unión Europea en materia de prevención de blanqueo (AMLD5 y AMLD6), se establece de manera imperativa el siguiente protocolo global de obligado cumplimiento para todos los usuarios de la plataforma.

1. Identificación Obligatoria del Cliente (Protocolo KYC)
Ningún usuario tendrá permitido el acceso a los datos analíticos ni la vinculación a los flujos operativos de las sesiones activas gestionadas por el bróker sin haber superado de manera previa el procedimiento estricto Know Your Customer (KYC). Este proceso exige la aportación obligatoria y verídica de:
• Documento de identidad oficial en vigor con fotografía legible (Documento Nacional de Identidad - DNI, Número de Identidad de Extranjero - NIE, o Pasaporte Oficial).
• Justificante de residencia expedido en un plazo inferior a tres meses (factura de servicios públicos domésticos o certificado de empadronamiento).
• Verificación biométrica facial en tiempo real a través de los sistemas tecnológicos de escaneo integrados en la aplicación móvil.

2. Política contra Cuentas de Terceros e Identidades Falsas
Las tarjetas de identificación personal y las credenciales de acceso asignadas en BrokerPool son estrictamente de carácter intransferible. Queda rotundamente prohibido el uso de la infraestructura bajo identidades ficticias, pseudónimos o en representación no autorizada de terceras personas físicas o jurídicas. Toda la información contractual aportada debe coincidir de forma unívoca y exacta con los datos del titular de las billeteras criptográficas y cuentas externas conectadas.

3. Monitorización Continua y Detección de Operaciones Sospechosas
El departamento de cumplimiento (Compliance) de BrokerPool audita en tiempo real de forma ininterrumpida los registros y logs de datos generados durante el desarrollo de las sesiones de corretaje. La plataforma se reserva el derecho legítimo de suspender temporalmente el acceso a los módulos operativos, congelar los canales de tramitación de solicitudes y reportar la actividad de forma inmediata ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) si se detecta:
• Patrones de transacciones fraccionadas anómalas o flujos financieros injustificados de alta velocidad.
• Conexiones simultáneas realizadas desde diferentes países o mediante el uso de redes virtuales privadas (VPN) destinadas a enmascarar la geolocalización real del titular del contrato.
• Negativa injustificada del usuario a proporcionar aclaraciones adicionales o documentación actualizada sobre el origen legítimo de sus fondos.

4. Cooperación con las Autoridades Reguladoras
BrokerPool colabora estrechamente y de manera transparente con las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, los órganos judiciales de la Corona española y las entidades supervisoras de los mercados (CNMV). Ante la recepción de un requerimiento legal formalizado por actividades sospechosas de fraude o blanqueo, la Empresa facilitará de inmediato todos los registros históricos, archivos de chat de soporte y datos de conexión del usuario investigado para el esclarecimiento de las actuaciones delictivas.